基本信息

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文档摘要

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银行内部控制与合规管理手册（执行版）

第1章总则

1.1内部控制与合规管理的定义与目标

内部控制与合规管理是银行为实现稳健经营、防范风险、保障资产安全和维护客户权益所采取的一系列制度性措施。内部控制是指通过建立和执行一系列控制活动，确保银行的业务活动符合法律法规、内部规章及风险管理要求，实现风险可控、运营高效、信息透明的目标。合规管理则是指银行在日常经营中，确保各项业务活动符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度，防范合规风险，保障银行合法合规运行。

本手册旨在明确银行内部控制与合规管理的总体框架、职责分工、管理流程及实施要求，确保各项业务活动在合法、合规、稳健的基础上运行。内