基本信息

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文档摘要

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金融机构合规管理与风险控制手册（执行版）

第1章总则

1.1合规管理的定义与重要性

合规管理是指金融机构在经营活动中，依据国家法律法规、监管要求以及内部规章制度，对各项业务活动进行合法合规性审查与控制的过程。合规管理是金融机构防范法律风险、维护市场秩序、保障业务稳健运行的重要保障。

根据《巴塞尔协议》和《金融机构合规管理指引》，合规管理是金融机构风险管理的核心组成部分，其目的是确保金融机构在合法合规的前提下开展业务。2022年《中国银保监会关于加强金融机构合规管理的指导意见》明确提出，合规管理应作为金融机构风险管理体系的重要一环，贯穿于业务决策、操作执行和监督评估全过程。金融机