基本信息

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文档摘要

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柜员业务操作流程与风险控制手册

第1章柜员业务操作基本规范

1.1操作前准备

柜员在上岗前需完成个人业务操作培训，确保熟悉岗位职责和业务流程。操作前应检查柜员工作台、设备、印章、凭证、账簿等是否齐全、完好，无破损或丢失。

检查业务系统、打印机、扫描仪等设备是否正常运行，确保系统登录密码、权限设置符合规定。核对本人身份信息、岗位权限、业务类型等，确保操作权限与岗位职责匹配。检查现金、重要空白凭证、有价证券等实物是否在有效期内，无过期或异常情况。

确认业务受理区域、监控设备、报警装置等安全设施正常运行，确保操作环境安全。检查业务操作手册、风险控制手册、业务流程图等资料是否齐全