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文档摘要

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2025年证券合规专员试题及答案

一、单项选择题（共15题，每题2分，共30分）

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请转化为专业投资者时，金融资产不低于（）万元或最近3年个人年均收入不低于（）万元。

A.300；50B.500；50C.300；30D.500；30

2.反洗钱义务主体在与客户建立业务关系时，若客户为非自然人，需登记的受益所有人信息不包括（）。

A.姓名B.身份证件号码C.联系方式D.国籍

3.某上市公司拟披露重大资产重组预案，内幕信息敏感期的起算时点为（）。

A.董事会决议通过日B.交易双方签