基本信息

---

下载

文档摘要

---

证券公司风险控制部门业务操作与风险管理手册（执行版）

第1章业务操作规范与流程

1.1业务操作基本准则

本章旨在规范证券公司风险控制部门的业务操作行为，确保各项业务在合规、合法、安全的前提下开展，防范操作风险、合规风险及系统性风险。业务操作应遵循《证券公司风险控制管理办法》《证券公司内部控制指引》及公司内部风险控制制度，严格遵守监管要求与公司内部流程。

业务操作需执行“三查三核”原则，即：查身份、查权限、查操作；核流程、核权限、核结果；查记录、查系统、查反馈。业务操作应建立“双人复核”机制，确保操作的准确性与完整性，防止人为失误。业务操作需记录完整，包括操作时间、操作人员、操作