基本信息

---

下载

文档摘要

---

证券公司客户回访业务操作规范研究

【摘要】证券公司客户回访对于保护投资者合法权益、

提高客户服务质量具有重要意义，但目前行业实践尚不统一。

本研究基于最新监管要求，全面梳理证券公司客户回访业务，

深入了解行业现状，关注实践中的薄弱环节和问题，结合客

户规模、管理模式、智能化应用程度等，归纳分析原因，提

出优化建议，形成研究报告；逐要素探讨行业层面标准化、

规范化的可行性和必要性，提出符合监管要求、契合行业发

展程度、切实保护投资者利益的回访业务操作规范。

关键词：证券公司；客户回访；操作规范