研究报告

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ODS销售合规监管规则双重备案机制下的全链条风险管理体系研究

一、研究背景与意义

1.1ODS销售合规监管规则概述

(1)ODS（Over-The-CounterDerivatives）即场外衍生品，是指非标准化、非集中交易的金融衍生品。近年来，随着金融市场的不断发展，ODS产品种类日益丰富，市场规模不断扩大。然而，由于ODS交易的分散性、复杂性等特点，其合规监管问题也日益凸显。为了规范ODS市场，保护投资者利益，各国监管机构纷纷出台了一系列ODS销售合规监管规则。

(2)ODS销售合规监管规则主要包括以下几个方面：首先，对ODS产品的定义和分