海南省期货从业资格：期货交易所考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、期货交易和交割的时间次序是__。
A．同时进行
B．一般交易在前，交割在后
C．一般交割在前，交易在后
D．无先后次序
2、下列能够从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位
B．某集团下属企业
C．期货交易所的工作人员
D．中国期货业协会的工作人员
3、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有导致严重后果的，处理方式为（）
A．予以当面批评
B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出
C．予以公开训斥
D．向公安部门举报
4、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采取熊市套利(不考虑佣金原因)，则下列选项中可使该投资者赢利最大的是__。
A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨
B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变
C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨
D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨
5、申请设置期货企业，以期货企业经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的百分比（）。
A．不得低于85%
B．不得高于85%
C．不得低于15%
D．不得高于15%
6、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳
B．20美分/蒲式耳
C．0美分/蒲式耳
D．6.875美分/蒲式耳
7、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题：假设该期货企业在经营过程中，曾经因为严重违规期货交易被本地证监局要求整治，张某受到中国证监会的行政处罚。经整治完成后，证监会检查合格，期货企业欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合要求，中国证监会应当（）。
A．予以同意
B．不予同意
C．予以其一定考查期限，考查期限内无违法行为的才予以同意
D．予以同意，但应当限制其结算业务范围
8、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要责任人同意，能够限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5
B．10
C．20
D．30
9、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人
B．国有企业
C．投机客户
D．期货交易所会员
10、中国期货业协会是（）。
A．事业单位
B．企业法人
C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构
11、期货企业办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出同意或者不一样意的决定。
A．变更注册资本
B．变更企业形式
C．破产
D．变更3%以上的股权
12、下列选项中，不属于期货企业申请设置营业部时，应向拟设置营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设置营业部的决议文献
B．申请日前6个月月末的风险监管报表
C．营业部的管理制度文本
D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
13、下列有关实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具备与期货交易所进行结算的资格
B．会员由期货企业会员组成
C．期货交易所对会员结算
D．会员对其受托的客户结算
14、大地期货企业按照要求每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后因为该期货企业工作人员私自替代客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货企业提出赔偿祈求。依照要求，大地期货企业应当赔偿客户（）。
A．10万元
B．14万元
C．15万元
D．12万元
15、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的重要吸引力在于__。
A．风险较低
B．成本较低
C．收益较高
D．确保金要求较低
16、汤某是某期货企业的首席风险官，任职期间，因为过度操劳，身体情况欠佳，于是向期货企业董事会提出辞职申请。依照要求，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10
B．15
C．30
D．60
17、管理和使用的详细措施由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构