中信建投证券股份有限公司
2018年社会责任暨环境、社会及管治报告
目录
关于本报告1
一、关于中信建投证券2
1.1公司简介2
1.2公司治理3
1.3投资者沟通4
二、社会责任管理体系4
三、产品责任6
3.1提升产品服务质量7
3.2保障客户信息安全8
3.3注重知识产权保护9
3.4加强投资者教育9
四、员工发展12
4.1员工聘用与劳工准则13
4.2员工晋升与发展14
4.3员工培训与文化14
（1）员工培训14
（2）企业文化17
4.4员工健康与安全19
五、反贪污20
5.1反洗钱20
5.2廉洁建设21
六、供应链管理21
七、环境保护22
7.1绿色办公22
7.2公车管理23
7.3环境绩效表23
八、社区公益25
8.1公益捐助25
8.2精准扶贫26
（1）金融帮扶26
（2）产业帮扶26
8.3教育帮扶27
8.4消费扶贫28
8.5资本市场培训28
关于本报告
本报告介绍了2018年中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”
或“中信建投证券”）在积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。
报告时间范围
除另有说明外，本报告的时间跨度为2018年1月1日至2018年12月31日。
报告发布周期
中信建投证券社会责任暨环境、社会及管治报告为年度报告。
编写参照标准
本报告依据上海证券交易所发布的《关于加强上市公司社会责任承担工作暨
发布上海证券交易所上市公司环境信息披露指引的通知》、《上海证券交易所
上市公司环境信息披露指引》及上市公司2009年年度报告工作备忘录第一号附件
二《〈公司履行社会责任的报告〉编制指引》，并参考香港联合交易所有限公司发
布的《环境、社会及管制报告指引》编制。
数据说明
本报告中所有数据均来自公司相关统计报告、正式文件。
报告的批准与发布
本报告所披露的内容和数据经公司董事会、监事会审议通过。
本报告以PDF电子文件形式登载于：
上海证券交易所网站（）
香港交易及结算所有限公司披露易网站（http://www.hkexnews.hk）
公司网站（）
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一、关于中信建投证券
1.1公司简介
中信建投证券成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大
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型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本72.46亿元，在全国30个省、市、
自治区设有326家营业网点，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有
限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信
建投投资有限公司等5家子公司。公司在为政府、企业、机构和个人投资者提供优
质专业的金融服务过程中建立了良好的声誉，自2010年起连续九年被中国证监会
评为目前行业最高级别的A类AA级证券公司。
2016年12月9日，中信建投证券在香港联交所上市，股票代码6066；公司A
股于2018年6月20日在上交所主板上市，股票代码601066。公司拥有实力强大
的股东背景，主要股东有北京国有资本经营管理中心、中央汇金投资有限责任公司
与中信证券股份有限公司等，均为拥有雄厚资本实力、成熟资本运作经验与较高社
会知名度的大型企业。
经相关监管部门批准，中信建投证券的主要业务范围包括：证券承销与保荐、
证券经纪、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、
证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务、融资融券业务、
代销金融产品业务、保险兼业代理业务、期权做市业务、证券投资基金托管、销售
贵金属制品以及监管部门批准的