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商业银行合规与内部控制知识测试试卷

1.（）是指银行有效识别和监控合规风险，主动预付违规行为发生的动态过程。

A、人员管理

B、内部控制

C、合规管理

D、风险管理

【正确答案】：C

2.对非法金融机构和非法金融业务活动的犯罪嫌疑人、涉案资金和财产，由（）依法采取强制措施，防止犯罪嫌疑人逃跑和转移资金、财产。

A、公安机关

B、银监部门

C、工商部门

D、宣传部门

【正确答案】：A

3.下列行为中合法合规的是（）

A、将客户信息和交易信息提供给反洗钱监管机构

B、为践行节能减排、将客户开户申请书再度用做打