境外单位风险测评自测表单
自测单位名称（盖章）：自测单位联系人：
自测单位内控主管领导：联系电话：日期：
是否存在
方面条目例外事项例外事项描述改进措施
是/否
（一）违反规定程序或超越权限决定、批准和组织实施重大经营投资事项，或决定、批准和组织实施的重大经营投
否
资事项违反党和国家方针政策、决策部署以及国家、集团公司及公司有关规定。
（二）对国家、集团公司及公司有关企业管控的规定未执行或执行不力，致使发生重大资产损失，对生产经营、财
否
务状况产生重大影响。
（三）对企业重大风险隐患、内控缺陷等问题失察，或虽发现但没有及时报告、处理，造成重大资产损失或其他严
企业管控方面否
重不良后果
（四）所属单位发生重大违规违纪违法问题，造成重大资产损失且对企业生产经营、财务状况产生重大影响，或造
否
成其他严重不良后果。
（五）对国家有关监管机构、集团公司及公司管理部门、监督部门就经营投资有关重大问题提出的整改工作要求，
否
拒绝整改、拖延整改等。
（一）未按规定履行内控及风险管理制度建设职责，导致内控及风险管理制度缺失，内控流程存在重大缺陷。否
（二）内控及风险管理制度未执行或执行不力，对经营投资重大风险未能及时分析、识别、评估、预警、应对和报
否
告
（三）未按规定对公司企业规章制度、经济合同和重要决策等进行法律审核。否
风险管理方面
（四）未执行国有资产监管有关规定，过度负债导致债务危机，危及企业持续经营。否
（五）恶意逃废金融债务。否
（六）瞒报、漏报、谎报或迟报重大风险及风险损失事件，指使编制虚假财务报告，企业账实严重不符。否
（一）未按公司规定订立合同，签订虚假合同、恶意拆分合同或签订内容违法的合同，未履行或未正确履行职责致
否
使合同标的价格明显不公允。
（二）未正确履行合同，或无正当理由放弃应得合同权益。否
（三）违反规定开展融资性贸易业务或“空转”、“走单”等虚假贸易业务。否
（四）存在商业贿赂、垄断、不正当竞争行为，或者向他人输送不正当利益。否
（五）未按规定进行招标或未执行招标结果。否