1总体目标
以《证券期货业科技发展“十四五”规划》为指导，落实《关于加强证券期货业标准化
工作的指导意见》，适应证券期货业绿色证券业务的创新和发展需求，提高各参与方对绿色
证券业务理解的一致性，逐步建立和完善绿色证券业务标准，特制订《证券期货业绿色证券
业务标准规划》（以下简称“本规划”）。
贯彻2023年中央金融工作会议“金融强国”战略目标，做好绿色金融大文章，本规划
旨在描绘绿色证券全貌基础上，根据现有法律法规、部门规章、规范性文件、自律规则和现
行标准，厘清绿色证券各业务领域标准化现状，对下一阶段绿色证券业务标准化工作进行整
体规划，为未来绿色证券业务标准的建立、修正、增订、精简等提供有效参照，是行业绿色
证券业务标准制定的主要依据和标准化工作的重要参考。
2总体要求
本规划适用于绿色证券业务的标准制定、修订与应用等。绿色股票业务适用本规划，中
国证监会对绿色债券业务、绿色资产支持证券业务、绿色公募REITs业务、绿色股票期货期
权业务、绿色证券投资基金业务、绿色证券指数、绿色证券ETF、碳金融业务等另有规划的，
从其规划；未有其他规划的，参照适用本规划。
绿色证券业务标准制定过程中，各相关立项、承办、参与单位等，应充分理解本规划，
按照本规划制定的标准体系，有计划地推进标准制定工作。
绿色证券业务标准应用过程中，证券期货监管部门、自律组织、市场基础设施、经营机
构、服务机构等，应结合目前证券期货业标准化现状及标准实际应用情况，选择合适的标准
演进路线，按照本规划制定的标准应用建议，全面系统推进标准应用工作。
3基本原则
3.1前瞻性
本规划既立足现在，收集、分类、梳理现行的绿色证券标准；更放眼未来，评估现行标
准与实际业务发展的适配性，发现不足，研提下一步绿色证券业务标准化立、改、废的方案。
3.2实用性
本规划应用三层分类法、多维树结构等理念、方法，在坚持前瞻性的同时，充分认识绿
色证券业务发展不均衡的现状，采取针对性分类管理措施，针对性地提出多层次的标准体系，
明确标准适用的路线图和时间表，促进绿色证券业务平稳有序发展。
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3.3完整性
本规划的内容尽量涵盖绿色证券业务各领域的标准化需求，包括但不限于绿色证券术
语，绿色证券发行、上市，绿色证券投资交易及评估认证，绿色证券业务信息披露、执业质
量评价等标准化需求。
3.4协调性
本规划与现有的法律法规、部门规章、规范性文件、自律规则与行业标准等保持高度衔
接，不同业务之间的相近部分做到求同存异，不同层级标准内容做好位阶搭配，找准最大公
约数，使得各项规范性文件与标准相互协调，充分发挥已有成果的作用，以求获得协同的应
用效果。
3.5稳妥性
本规划充分考虑与资本市场支持绿色发展的目标任务和时间节点有效衔接，选取重点业
务领域先行推进业务标准制定，并以此为基础逐步拓展完善。其中，绿色证券定义文件为底
层基础和先决条件，作为重点先行扎实推进，其余标准可根据业务的底层逻辑和重点任务的
推进情况，成熟一项推出一项。
3.6自主性
本规划秉承“以我为主、为我所用”，在积极借鉴国际组织、境外监管机构和交易所成
熟经验的基础上，充分考虑我国发展阶段特征，推动出台中国特色的绿色证券业务标准，走
中国特色的绿色证券标准化之路。
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4规划设计
4.1方法论
法律法规
部门规章
和规范性文件
自律规则
业务分类
/
业务国际国内标准规则分类现有标准标准建议
业务1
业务2
第一步是收集整理绿色证券业务（包括绿色股票业务、绿色债券业务、碳金融业务等）
的法律法规、部门规章、规范性文件、自律规则，夯实标准制