关注要素：2024年证券从业资格试题及答案
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一、单项选择题（每题1分，共20分）
1.证券交易场所是指（）。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券监管机构
参考答案：A
2.以下哪项不属于证券市场的基本功能？（）
A.价格发现
B.风险分散
C.资源配置
D.信息披露
参考答案：D
3.证券市场中的“做市商”是指（）。
A.承担证券买卖双向报价义务的机构
B.承担证券买卖单向报价义务的机构
C.承担证券买卖义务的机构
D.承担证券买卖双向报价义务的投资者
参考答案：A
4.以下哪项不属于证券公司的主要业务？（）
A.证券经纪业务
B.证券承销业务
C.证券自营业务
D.证券投资咨询业务
参考答案：C
5.以下哪项不属于证券投资风险？（）
A.价格风险
B.利率风险
C.流动性风险
D.政策风险
参考答案：C
6.以下哪项不属于证券登记结算机构的主要职能？（）
A.证券登记
B.证券结算
C.证券交易
D.证券托管
参考答案：C
7.以下哪项不属于证券监管机构的主要职责？（）
A.制定证券市场规则
B.监督证券市场运行
C.处理证券市场违法违规行为
D.证券公司日常管理
参考答案：D
8.以下哪项不属于证券投资者保护基金的主要作用？（）
A.补偿证券投资者损失
B.维护证券市场稳定
C.促进证券市场发展
D.证券公司风险控制
参考答案：D
9.以下哪项不属于证券发行人的信息披露义务？（）
A.公开发行证券
B.定期披露财务报告
C.及时披露重大事项
D.证券公司信息披露
参考答案：D
10.以下哪项不属于证券交易规则？（）
A.交易时间
B.交易价格
C.交易方式
D.证券公司自律管理
参考答案：D
11.以下哪项不属于证券市场违规行为？（）
A.证券欺诈
B.内幕交易
C.价格操纵
D.证券公司违规操作
参考答案：D
12.以下哪项不属于证券市场风险？（）
A.市场风险
B.利率风险
C.流动性风险
D.信用风险
参考答案：D
13.以下哪项不属于证券公司内部控制制度？（）
A.风险控制制度
B.业务管理制度
C.人力资源管理制度
D.证券市场规则
参考答案：D
14.以下哪项不属于证券公司合规管理？（）
A.合规审查
B.合规培训
C.合规报告
D.证券公司自律管理
参考答案：D
15.以下哪项不属于证券市场信息披露原则？（）
A.及时性
B.公开性
C.准确性
D.证券公司自律管理
参考答案：D
16.以下哪项不属于证券市场投资者保护原则？（）
A.公平原则
B.公开原则
C.诚信原则
D.证券公司自律管理
参考答案：D
17.以下哪项不属于证券市场监管原则？（）
A.法律原则
B.公平原则
C.透明原则
D.证券公司自律管理
参考答案：D
18.以下哪项不属于证券市场风险管理原则？（）
A.全面性原则
B.实时性原则
C.预防性原则
D.证券公司自律管理
参考答案：D
19.以下哪项不属于证券市场投资者教育原则？（）
A.科学性原则
B.实用性原则
C.可持续性原则
D.证券公司自律管理
参考答案：D
20.以下哪项不属于证券市场信息披露方式？（）
A.定期披露
B.临时披露
C.非公开发行披露
D.证券公司信息披露
参考答案：D
二、多项选择题（每题3分，共15分）
1.证券市场的基本功能包括（）。
A.价格发现
B.风险分散
C.资源配置
D.信息披露
参考答案：ABC
2.证券公司的主要业务包括（）。
A.证券经纪业务
B.证券承销业务
C.证券自营业务
D.证券投资咨询业务
参考答案：ABCD
3.证券投资风险包括（）。
A.价格风险
B.利率风险
C.流动性风险
D.信用风险
参考答案：ABCD
4.证券登记结算机构的主要职能包括（）。
A.证券登记
B.证券结算
C.证券交易
D.证券托管
参考答案：ABD
5.证券监管机构的主要职责包括（）。
A.制定证券市场规则
B.监督证券市场运行
C.处理证券市场违法违规行为
D.证券公司日常管理
参考答案：ABC
三、判断题（每题2分，共10分）
1.证券市场的基本功能不包括价格发现。（）
参考答案：×
2.证券公司可以从事证券投资咨询业务。（）
参考答案：√
3.证券投资风险中的利率风险是指由于市场利率波动导致证券价格波动。（）
参考答案：√
4.证券登记结算机