巩固记忆：2024年证券从业资格考试试题及答案分享
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一、单项选择题（每题1分，共20分）
1.证券交易场所是指（）。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券监管机构
2.以下哪项不属于证券发行的条件？（）
A.依法设立
B.有稳定的盈利能力
C.有良好的财务状况
D.有足够的净资产
3.证券公司的注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A.1
B.2
C.5
D.10
4.以下哪项不属于证券公司的主要业务？（）
A.证券经纪
B.证券承销
C.证券投资
D.证券登记
5.证券交易的时间分为（）。
A.交易时间
B.交易前时间
C.交易后时间
D.交易中时间
6.以下哪项不属于证券交易的基本原则？（）
A.公平原则
B.公开原则
C.诚信原则
D.利益最大化原则
7.证券市场的监管机构是（）。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.中国证监会
8.以下哪项不属于证券发行的方式？（）
A.公开发行
B.非公开发行
C.私募发行
D.上市发行
9.证券公司的自营业务是指（）。
A.证券公司以自己的名义买卖证券
B.证券公司代理客户买卖证券
C.证券公司为客户提供证券投资咨询
D.证券公司为客户提供证券承销服务
10.以下哪项不属于证券市场的参与者？（）
A.证券公司
B.机构投资者
C.个人投资者
D.证券监管机构
11.证券市场的交易规则包括（）。
A.交易时间
B.交易价格
C.交易数量
D.交易方式
12.以下哪项不属于证券市场的监管措施？（）
A.信息公开
B.交易限制
C.监管机构检查
D.证券公司自律
13.证券市场的风险包括（）。
A.市场风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.操作风险
14.以下哪项不属于证券公司的合规管理？（）
A.合规制度
B.合规培训
C.合规检查
D.合规报告
15.以下哪项不属于证券公司的内部控制？（）
A.风险控制
B.内部审计
C.人力资源
D.财务管理
16.以下哪项不属于证券市场的监管目标？（）
A.保护投资者利益
B.维护市场秩序
C.促进市场发展
D.提高证券公司盈利能力
17.以下哪项不属于证券市场的自律组织？（）
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券公司
18.以下哪项不属于证券市场的信息披露？（）
A.上市公告书
B.定期报告
C.季度报告
D.财务报表
19.以下哪项不属于证券市场的交易机制？（）
A.价格优先
B.时间优先
C.成交量优先
D.交易对手优先
20.以下哪项不属于证券市场的交易工具？（）
A.股票
B.债券
C.基金
D.金融衍生品
二、多项选择题（每题3分，共15分）
1.证券发行的条件包括（）。
A.依法设立
B.有稳定的盈利能力
C.有良好的财务状况
D.有足够的净资产
2.证券公司的业务包括（）。
A.证券经纪
B.证券承销
C.证券投资
D.证券登记
3.证券市场的参与者包括（）。
A.证券公司
B.机构投资者
C.个人投资者
D.证券监管机构
4.证券市场的风险包括（）。
A.市场风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.操作风险
5.证券公司的合规管理包括（）。
A.合规制度
B.合规培训
C.合规检查
D.合规报告
三、判断题（每题2分，共10分）
1.证券发行是指公司向社会公众发行股票或债券的行为。（）
2.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，以获取利润的行为。（）
3.证券市场的监管机构是证券交易所。（）
4.证券市场的自律组织是证券业协会。（）
5.证券市场的信息披露是指上市公司必须按照规定向投资者公开公司相关信息的行为。（）
6.证券市场的交易规则包括交易时间、交易价格、交易数量和交易方式。（）
7.证券市场的监管措施包括信息公开、交易限制、监管机构检查和证券公司自律。（）
8.证券市场的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险。（）
9.证券公司的内部控制包括风险控制、内部审计、人力资源和财务管理。（）
10.证券市场的监管目标包括保护投资者利益、维护市场秩序和促进市场发展。（）
四、简答题（每题10分，共25分）
1.简述证券发行的基本程序。
答案：证券发行的基本程序包括：①确定发行方案；②制作发行文件；③申请发行核准；④发行定价