基金从业资格考试高效备考小组活动安排试题及答案
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一、单项选择题（每题1分，共20分）
1.下列哪项不属于基金的投资类型？
A.股票型基金
B.债券型基金
C.混合型基金
D.货币市场基金
2.以下哪个机构负责制定和实施中国证券市场的法律法规？
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.国家税务总局
D.商务部
3.基金托管人的主要职责不包括以下哪项？
A.确保基金资产的安全
B.审查基金管理人的投资决策
C.监督基金管理人的投资操作
D.参与基金管理人的投资决策
4.以下哪项不是基金投资组合的基本要素？
A.资产配置
B.风险控制
C.投资策略
D.股东权益
5.基金份额净值通常在什么时间公布？
A.每个工作日
B.每个交易日
C.每个周末
D.每个月末
6.以下哪个指标不是衡量基金业绩的常用指标？
A.夏普比率
B.特雷诺比率
C.股息率
D.资产回报率
7.基金管理人应当向投资者披露哪些信息？
A.基金的投资策略
B.基金的投资组合
C.基金的管理费用
D.以上都是
8.以下哪个不是基金份额的申购和赎回方式？
A.网上申购
B.现场申购
C.邮寄申购
D.电话申购
9.基金托管人应当对基金管理人的哪些行为进行监督？
A.投资决策
B.投资操作
C.信息披露
D.以上都是
10.以下哪个不是基金合同中应当载明的内容？
A.基金的投资目标
B.基金的管理人
C.基金的托管人
D.基金的期限
11.以下哪个不是基金销售机构的主要职责？
A.推广基金产品
B.客户关系管理
C.基金投资咨询
D.基金投资决策
12.基金管理人在基金运作过程中，应当遵循以下哪项原则？
A.诚信原则
B.公平原则
C.透明原则
D.以上都是
13.以下哪个不是基金投资的风险类型？
A.市场风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.操作风险
14.基金管理人应当建立健全哪些内部控制制度？
A.投资决策制度
B.风险管理制度
C.信息披露制度
D.以上都是
15.以下哪个不是基金销售人员的资格要求？
A.具备基金从业资格
B.具备证券从业资格
C.具备良好的职业道德
D.具备丰富的投资经验
16.基金销售机构应当对基金销售人员的哪些行为进行规范？
A.推广基金产品
B.客户关系管理
C.信息披露
D.以上都是
17.以下哪个不是基金投资组合的调整方式？
A.定期调整
B.需求调整
C.市场调整
D.管理调整
18.基金管理人应当对基金的投资组合进行哪些方面的披露？
A.投资策略
B.投资组合
C.投资收益
D.以上都是
19.以下哪个不是基金投资的风险因素？
A.市场风险
B.信用风险
C.政策风险
D.投资者心理风险
20.基金管理人应当对基金的投资决策进行哪些方面的监督？
A.投资决策程序
B.投资决策依据
C.投资决策结果
D.以上都是
二、多项选择题（每题3分，共15分）
1.基金投资的主要风险包括哪些？
A.市场风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.操作风险
2.基金管理人的主要职责包括哪些？
A.投资决策
B.投资操作
C.信息披露
D.风险控制
3.基金销售机构的主要职责包括哪些？
A.推广基金产品
B.客户关系管理
C.基金投资咨询
D.基金投资决策
4.基金托管人的主要职责包括哪些？
A.确保基金资产的安全
B.审查基金管理人的投资决策
C.监督基金管理人的投资操作
D.参与基金管理人的投资决策
5.基金投资组合的基本要素包括哪些？
A.资产配置
B.风险控制
C.投资策略
D.股东权益
三、判断题（每题2分，共10分）
1.基金投资组合的调整应当遵循市场原则。（）
2.基金管理人的投资决策应当以投资者利益为重。（）
3.基金销售机构应当对基金销售人员的销售行为进行规范。（）
4.基金托管人应当对基金管理人的投资决策进行监督。（）
5.基金管理人的内部控制制度应当符合中国证监会的相关规定。（）
6.基金销售人员的销售行为应当遵循诚信原则。（）
7.基金投资组合的调整应当遵循投资者需求。（）
8.基金投资组合的调整应当遵循市场调整原则。（）
9.基金投资组合的调整应当遵循风险控制原则。（）
10.基金投资组合的调整应当遵循投资策略原则。（）
四、简答题（每题10分，共25分）
1.简述基金管理人在基金运作中的主要职责。
答案：基金管理人在基金运作中的主要职责包括制定和实施基金的投