风险评估与应对措施表
序
号
风险
类别
风险类
别细分
风险内容
风险
可能性
风险
后果
风险
评价
风险
对策
应对（应急措施）
责任
部门
监督检查
和评价
1
战略和市场风险
战略缺失风险
1.1因缺乏战略计划的导航，致使公司目标无法达成和迷失发展方向
可能发生
严重
A
规避
风险
1.建立和运行《质量目标管理程序》按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划；
2.快速制定战略计划纲要以应对紧急情况。
管理层
措施合理
战略错误风险
1.2因实施盲目多元化扩张的战略计划，导致出现经营困境
可能发生
严重
A
规避
风险
1.建立和运行《质量目标管理程序》，定期检讨战略实施情况，并及时采取战略调整计划；
2.快速制定战略调整纲要以应对紧急情况。
管理层
市场部
措施合理
1.3因产品战略和市场战略的方向错误，导致不能成功转化为市场销售
可能发生
严重
A
分担风险
1.建立和运行《质量目标管理程序》、《风险和机遇管理程序》、《组织环境理解分析管理程序》并定期检讨战略实施情况，及时采取战略调整计划；
2.购买科技保险。如营业中断险、产品责任险等。
管理层
市场部
措施合理
1.4销售战略的失误导致销售失败
可能发生
严重
A
分担风险
1.建立和运行《质量目标管理程序》并定期检讨战略实施情况，及时采取战略调整计划。
市场部
管理层
措施合理
市场风险
1.5由于市场替代品出现导致市场萎缩
可能发生
严重
A
减少风险
1.积极国外参展，了解产品替代动态；
2.洽谈外商合作，在同行中率先引入。
市场部
管理层
措施合理
1.6产品出现更新换代，未能成功跟进，导致市场萎缩
可能发生
严重
A
减少风险
密切关注行业龙头企业升级换代动向，制定公司产品升级换代计划
技术部
市场部
措施合理
1
战略和市场风险
市场风险
1.7未能应对市场变化，如顾客消费喜好的改变，导致市场份额下降
可能发生
严重
A
减少
风险
1.安排专人关注并收集市场变化信息；2.密切关注行业龙头企业市场动态，并采取跟随措施；3.分阶段降低，巩固市场份额；4.加强广告投入，吸引新老顾客。
管理层
市场部
措施合理
1.8行业国际巨头进入中国市场
可能发生
严重
A
减少
风险
1.关注市场细分，采取差异化策略；
2.为顾客提供贴心的服务，快速反应
管理层
措施合理
1.9未能应对产品的供需及价格变化
可能发生
严重
A
减少风险
1.密切关注国内外产品供需及价格变化；
2.及时调整价格
管理层
措施合理
1.10未能应对能源、原材料、配件等物资供应的充足性、稳定性和价格变化
可能发生
严重
A
减少风险
1.综合部指定专人关注供应市场
2.制定应对方案。
综合部
管理层
市场部
措施合理
1.11未能应对潜在竞争者的崛起
可能发生
严重
A
减少风险
1.管理层指定专人关注新兴行业市场动态；
2.制定应对方案。
管理层
市场部
措施合理
1.12未能应对现有竞争者的市场挑战策略
可能发生
严重
A
减少风险
1.管理层指定专人收集分析竞争者的市场策略动向；
管理层
市场部
措施合理
2
法律风险
2.1公司产品不符合法规法规要求
可能发生
严重
A
规避风险
1.对法律法规进行更新完善
综合部
管理层
措施合理
2.2公司劳动合同或规章制度违法《合同法》，导致罢工、监管部门重大经济处罚等后果
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和完善公司规章制度；2.努力提高员工待遇；
3.由公司法律顾问对规章制度进行合规性评审；4.快速与公司法律顾问商定解决方案以应对紧急情况；
综合部
技术部
市场部
措施合理
2
法律风险
2.3违反《职业病防治法》导致重大经济处罚和重大经济损失以及职业病的发生
可能发生
严重
A
规避
风险
1.建立和运行“职业病防治管理规定”，并由综合部定期检查运行情况；2.快速与公司法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
综合部
技术部
市场部
措施合理
2.6消防设施不符合《消防法》
极少发生
一般
B
减少风险
建立和运行“消防安全管理规定”
综合部
措施合理
2.7终端产品违反《消费者权益保护法》
极少发生
一般
B
减少风险
1.充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求；
2.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
综合部
市场部
措施合理
2.8违反《反不正当竞争法》
极少发生
一般
B
减少风险
综合部
市场部
措施合理
2.9违反《产品质量法》
极少发生
一般
B
减少风险
综合部
技术部
市场部
措施合理
3
财务风险
税务风险
3.1部分开支费用，没有正规发票入账，导致：A年终汇算清缴需补缴部分税款，B如税局查账则需补缴更多税款及罚款
可能发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行“费用报销管