负面清单在中国的实践现状综述
目录
负面清单在中国的实践现状综述1
1.1我国负面清单立法沿革1
1.1.1正面清单模式1
1.1.2由正面清单模式向负面清单模式转变的探索和推广2
1.2我国《外商投资法》中关于负面清单管理模的法律规定3
1.3现行负面清单外资准入管理模的法律问题及原因分析4
1.3.1负面清单未能与国际标准接轨4
1.3.2负面清单透明仍有待提高4
1.3.3负面清单制下的监管措施不完善5
1.3.4缺乏多元化救济措施5
1.1我国负面清单立法沿革
1.1.1正面清单模式
我国对外开放立法始见于外商投资领域立法，其标志性产物为“三资企业法〃。
随后，大量配套法规和规章相继出台，共同构成我国外商投资领域的法律框架。
此阶段的外商投资）隹入，需要进行严格的政府审批，外国资本进入中国市场受限
较大，具有一定的）隹入壁垒。在某些关键行业和重要领域，市场准入带有明显国
有资本偏向性，外国投资者在）隹入阶段享受的是“次国民待遇〃O此外，适用于
内资的《公司法》、《合伙企业法》等法律法规与适用于外资的“三资企业法〃
并行有效，法律上的“双轨制〃导致内容重叠和适用混乱，在后期不能适应我国
法治社会的发展。
基于历史和现实原因，我国同很多发展中国家一样，对外资）隹入实行“逐案
审批”的正面清单管理模式。积极清单的模式在初期既能吸引外资，又有利于保
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护新兴产业和稳定经济。1995年我国颁布了《外商投资产业指导目录》(以下简
称《指导目录》)，将外资企业按照鼓励、限制和禁止三种类别进行分类监管，
但其具体的限制或禁止条件较为宽泛和模糊。《指导目录》于2002、2004、2007、
2011、2014年进行了多次修订，与“三资企业法〃相结合，组成我国正面清单的
法律框架。
为适应中国2001年加入WTO的要求，尽快国际标)隹接轨，我国于2000年以
及2001年对“三资企业法〃以及其他相关法规进行了修改，借以吸引外资、扩大
开放。
1.1.2由正面清单模式向负面清单模式转变的探索和推广
随着2013年中美国际投资协定(BIT)谈判的深入，基于国内改革和外部压
力的双重推动之下，中国开始了由正面清单到负面清单的转变。主要经历了以下
几个阶段：
第一阶段(2013-2014年)：上海自贸区率先试点。2013年，上海自贸区的设
立以及外资)隹入特别管理措施(以下简称2013版负面清单)的发布，标志负面清
单试点的正式启动。随后上海市人民政府颁布了适用于上海自贸区的2014年负面
清单版本，以适应新形势需要。作为中国负面清单模式的拓荒者，上海自贸区率
先进行试点尝试，力求形成可适用于全国的统一模式体系。2013年和2014年颁布
的负面清单版本皆由说明和负面清单列表两个部分组成，但却因在内容上缺乏创
新性而饱受诟病，2013年版负面清单多为在《指导目录》基础上进行的结构编排
和调整，其特别管理措施数量多、范围大、服务业开放程不足。
第二阶段(2015-2017年)：全国自贸区推广实施。2015年国务院办公厅颁布
2015版负面清单，将特别管理措施适用范围扩大到全国4个自贸试验区，结构上
不再同之前的负面清单版本区分门类、大类以及种类，换之以“序号+领域+特别
管理措施〃的形式，并将清单内容予以缩减，产业部门上大多包含了关乎国计民
生以及涉及公共服务的行业，如农林牧渔业、交通运输业以及文娱产业等。较2013、
2014两个版本，2015版负面清单具有更强的可操作性，进一步对相关表述不明确
的概念予以解释和细化。2017版自贸区负面清单进一步扩大适用到全国11个自贸
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试验区，并将清单内容首次缩减到百项之内，限制性事项和领域进一步减少。2018
年出台的负面清单版本首次规定了五年过渡期的安排，有利于企业进行缓冲和产
业调整，适应市场需求；更加明确地列明股权占比、中方控股条件等要求，相较
之前更有利于吸引外资。
第三阶段（2019年至